关于印发《九江市市场监督管理局经营主体

行政合规指导实施方案》的通知

各县（市、区）市场监督管理局，市局机关各科室、各直属分局，市市场监管执法稽查局：

《九江市市场监督管理局经营主体行政合规指导实施方案》已经市局党组会审议通过，现印发给你们，请结合工作实际，认真贯彻落实。

                    九江市市场监督管理局    

2025年12月18日    

九江市市场监督管理局

经营主体行政合规指导实施方案

为高效有序推进经营主体行政合规指导，推动服务型监管走深走实，优化营商环境，维护经营主体合法权益，促进经营主体健康发展，结合实际，制定本方案。

一、合规指导对象及范围

市场监管部门针对辖区内经营主体在生产经营过程中存在的质量、食品、药品、特种设备、标准、品牌、知识产权、计量、认证认可、广告宣传等方面法律风险，开展合规指导服务。合规指导原则上依申请开展，也可按照有利于经营主体的原则结合行政调解、监督检查、执法办案等工作实际开展。

二、工作目标

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实“以服务促监管，寓监管于服务”工作要求，强化问题导向、效果导向，通过高效便捷、务实管用的靶向诊断、合规指导服务，帮助经营主体防范违法风险，提高合规水平，实现健康发展，助力九江法治化营商环境优化提升。

三、工作原则

（一）坚持依法依规。市场监管部门依据法定职责和“谁监管谁普法、谁执法谁普法”的要求，重点帮助经营主体解决“什么是违法、违反什么法、怎么不违法”的问题，在日常监管执法中为经营主体提供合规指导服务以及改进建议，帮助完善内部法律风险防控机制。

（二）坚持分类指导。根据经营主体行业性质、规模大小、发展阶段、实际需求以及具体违法风险，为经营主体提供不同类别合规指导服务。

（三）坚持分步实施。合规指导服务按照先市局、后县（市、区）局，先企业再覆盖所有经营主体，先“三品一特”安全再到市场监管所有职能范围，积极稳妥，分步推进，实时总结提炼，不断提升拓展。

（四）坚持务求实效。开展合规指导服务按照便捷高效、指导深入、服务细致的要求，确保能“看得出问题、开得出处方、帮得了企业”，真正让经营主体轻违法、少违法、不违法，持续健康发展壮大。

四、重点任务

（一）建立合规指导服务平台。根据线上线下一体化推进合规指导服务要求，线下建立市局行政合规指导服务中心，各县（市、区）局成立分中心。依托智慧监管综合平台，探索搭建线上九江一体化合规指导服务平台。市局行政合规指导服务中心负责统筹协调、日常管理、制定计划、指导安排、效果评价等工作。

（二）制定合规指导服务清单。立足市场监管职能，围绕经营主体问题需求，出台市场监管合规指导服务清单，明确合规服务事项，制定合规指导服务标准，为经营主体提供“菜单式”合规指导服务。

（三）组建合规指导人员库。建立市场监管行政合规指导人员库，行政合规指导人员库由监管执法业务骨干、公职律师、法律顾问、行业专家等组成。同时，充分发挥本部门现有专家库成员专业特长，统筹纳入合规指导人员库。

（四）明确合规指导方式。合规指导将采取线上询诊、上门问诊、预约坐诊、集中会诊等方式开展。线上询诊是指通过电话、网络等方式为经营主体提供合规指导服务；上门问诊是指依经营主体申请或案后指导要求，上门为经营主体提供合规指导服务；预约坐诊是指经营主体事先预约，安排监管人员和专家在合规指导中心为经营主体提供面对面的合规指导服务；集中会诊是指针对共性问题，采取集中培训、现场指导等方式为多个经营主体集中提供合规指导服务。

（五）设置合规指导流程图。以需求、问题、效果为导向，按经营主体主动提出需求类、行政检查（含抽检）发现问题类、执法办案发现问题类、走访调研发现问题类等四个类别，分门别类制定合规指导服务流程图。

（六）建章立制规范管理。制定合规指导制度机制，主要包括服务标准及工作规范，指导人员管理制度，合规指导中心及平台管理工作制度等，不断提升合规指导服务规范化标准化便利化水平。

（七）统筹运用合规指导平台功能。以行政合规指导中心为平台，结合工作实际，纳入行政调解、消保维权等职能，通过合规指导推动行政调解、消保维权等工作，将行政调解、消保维权等工作融入合规指导。

五、保障措施

（一）提高站位，转变观念。推行行政合规指导是落实服务型监管改革的内在要求，是优化营商环境、落实包容审慎监管的有效途径。全市市场监管部门要牢固树立监管为民理念，以服务之心行监管之责，真正做到以服务促监管，寓监管于服务。

（二）压实责任，形成合力。建立合规指导工作专班，由市局法规科牵头，稽查局、各业务科室参加。法规科负责合规指导统筹协调、合规指导中心的日常管理及共性问题、复杂问题的会商分析，稽查局负责涉案经营主体的案后合规指导，业务科室负责本业务领域的合规指导。坚持科室协同、市县联动、一体推进，不断提升合规指导服务水平。

（三）建立机制，务求实效。建立合规指导服务政企互动机制，及时收集经营主体对合规指导服务的意见建议。建立市县联动机制，以市带县共同做好合规指导服务各项工作。建立分析研判机制，及时解决推进合规指导服务过程中的突出问题。建立合规指导服务激励机制，将经营主体合规建设情况，作为涉案情形中处罚裁量的考量因素。市场监管部门在对自然人和学校、医院等法人及其他组织监管过程中开展合规指导服务，可以参照本实施方案执行。

（四）加大宣传，营造氛围。充分发挥部门网站、公众号等宣传阵地作用，加强与媒体合作交流，加大合规指导工作宣传，营造良好的舆论氛围，不断提高社会公众知晓度，增强经营主体对合规指导工作的信任度，持续提高经营主体参与合规指导的积极性。